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證券公司副經理的述職報告

2019證券公司副經理的述職報告

20xx年,我擔任××證券部副總經理職務,主抓前臺工作,具體負責的是市場營銷工作,做好華北地區的5家營業部的資源整合和全面工作。

下面,我就20xx年的工作情況向大家做彙報:

一、 一年來重點工作回顧

第一,為了加強管理部的凝聚力和戰鬥力,繼續推進華北地區兩家營業部的整合工作,並取得了較好的成效。在國債客戶的轉化和各類基金的營銷活動中,在新業務的共同學習和培訓中,兩家營業部的全體員工達到了步調一致,齊心協力,形成了既相互合作,又相互競爭的良好勢頭,尤其是在新業務上出現的攀比競賽現象,說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發。在這裡,我所做的就是鼓勵和引導大家,向著既定的`目標邁進。以共同的事業來凝聚人心,這是我最大的工作感悟。

第二,加強客戶的轉化工作,盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶,逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷,使我部沉澱了大量的國債客戶,國債存量達到了近500億元,20xx年交易所國債市場的大幅上揚,讓國債客戶獲利頗豐。如何引導客戶獲利了結,轉向貨幣基金和中短期債券基金投資,針對這個問題,我多次組織前臺人員,進行比較和研究,拿出可行方案,上半年重點放在了短期國債客戶的轉化上,透過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式,對國債的客戶進行了積極的遊說,其中大部分轉化為了貨幣基金客戶,下半年重點轉化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。透過這些工作,既提高了我部國債交易量和基金的保有量,也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度,為今後新業務的開展積累了豐富的經驗。

第三,推進學習型隊伍的建設,積極開展新業務、新知識培訓,增強員工的業務技能。每個週三,是我們管理部的學習日,貨幣基金、短期債券基金、權證等等各種新業務都是在這些學習日裡,從陌生走向熟悉。交易方法培訓和反覆學習,使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段,為股票客戶的服務及開發,奠定了基礎。另外,利用學習日的機會,請專業保險人士,給大家一些有關保險方面的知識,拓展員工們的金融知識。讓學習培訓走向制度化,是我部在推進學習型隊伍建設的關鍵一步。在學習培訓中,看到員工們不斷地進步,我感到非常的欣慰。

第四,探索建立有效的激勵機制,積極推動轉型。激勵機制的不完善,一直以來,制約著員工的工作積極性,也不利於經紀業務的轉型工作。因此,管理部領導班子透過研究,制定了獎勵員工發展客戶的辦法,鼓勵員工在弱市環境中,走出去,積極開發增量客戶。同時,為建立經紀人隊伍的建設做了一系列準備工作。激勵機制也是多層次的,讓大家快樂工作,是我們的共同目標,為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。透過以上措施,使員工的工作積極性有了提高,員工開發的增量客戶也在穩步增長。

二、20xx年取得的成績

20xx年,透過保持黨員先進性教育的學習培訓,使我在思想上、政治上更加成熟,理論水平也得到了很大提高。與去年相比,管理部領導班子在工作方面配合更加默契,下轄5家營業部的工作也在穩步推進之中。全年實現交易量 億,同比增長 ;其中網上交易5000億,同比增長600%;全年完成收入3000萬元。

股票客戶穩中有增,新開(股票、基金、國債)1萬戶,核心客戶基本穩定。其他產品銷售增長迅速,國債保有量達到了 個億,國債客戶開戶數達到了5000戶。基金保有量10000萬,開戶數4000戶,較去年有較大增長,

客服和營銷隊伍在鍛鍊中不斷成長,員工培訓走向制度化、規範化。

三、20xx年工作中存在的不足

第一、 激勵制度的不完善,制約了員工的積極性,進一步限制了管理部業務的拓展,在這方面工作,還需要加強。

第二、 業務轉型抓的不夠,基金銷售雖然取得了很大進步,但是仍有很多地方做的不到位,員工的思想轉型需要加強,向真正的理財顧問轉變還需一定時間。

第三、 成本控制方面,營業面積還需要進一步壓縮,費用支出業將會得到一定控制。

四、20xx年工作計劃

如果06年我還繼續分管營銷業務,我有如下打算。

一、 堅持合規經營的原則,繼續保持無重大違法違規業務記錄。

二、 續完善激勵機制,充分調動員工的積極性。

三、 加快經紀人隊伍建設。

四、 推進員工角色轉型,透過培訓,逐步向理財顧問轉變,掌握多種業務技能。

20xx年,資本市場迎來了新的一年,我相信,在全體同仁的共同努力下,20xx年會取得更大的成績。

謝謝大家!