2018證券從業資格考試試題
第1題：保本基金通常將大部分資金投資於( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關於金融債券擔保的說法錯誤的是( )。
A.對於商業銀行發行金融債券，沒有強制擔保要求
B.對於財務公司發行金融債券，可由財務公司的母公司提供相應擔保
C.對於財務公司發行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保
D.經中國銀監會批准，免於擔保的除外
答案：C
第3題：以下關於金融債券的說法錯誤的是( )。
A.商業銀行可以發行金融債券
B.非銀行金融機構不可以發行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬於金融債券
D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券不屬於金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬於( )。
A.社會公眾股
B.境內上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關於證券發行核准制特徵，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發行公司經證券監管機構的批准方可在證券市場上發行證券
B.發行公司是國有企業的.，可以不用經證券監管機構的批准就可在證券市場上發行證券
C.實行核准制的目的在於，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要
D.證券發行核准制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合於發行的實質條件
答案：B
第6題：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。
A.賬面價值
B.資產價值
C.實際價值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國債完全採用( )，記賬式國債完全採用( )。
A.承購包銷方式，公開招標方式
B.承購包銷方式，承購包銷方式
C.公開招標方式，承購包銷方式
D.公開招標方式，公開招標方式
答案：A
第8題：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的併到期償還本金的( )憑證。
A.所有權、使用權
B.債權債務
C.轉讓權
D.設權
答案：B
第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是( )。
Ⅰ.我國在國際債券市場發行的主要債券品種僅有政府債券
Ⅱ.財政部在國外發行的債券屬於政府債券
Ⅲ.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券
Ⅳ.我國發行國際債券始於20世紀80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關於證券公司債券擔保的說法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證
B.為債券提供質押的，質押的財產應當由具有資格的資產評估機構進行評估
C.除非豁免，發行人應當為債券發行提供擔保
D.定向發行債券的擔保金額應不少於債券本金總額的50%
答案：D