學校內部控制基礎性評價工作情況彙報
學校內部控制基礎性評價工作情況彙報
為全面推進學校內部控制建設，規範內部經濟和業務活動，強化內部權力執行機制，建立健全科學高效的制約和監督體系，提升學校治理體系和治理能力現代化水平，按照財政部及國家民委有關檔案精神，學校高度重視，成立了由校黨委書記及校長擔任組長的工作領導小組，全面負責組織實施此項工作。近日，經學校研究並透過《西南民族大學關於開展內部控制基礎性評價工作實施方案》，進一步明確工作目標，細化工作任務，推進內部控制基礎性評價工作落到實處。
學校要求，各相關單位要貫徹落實全面性、重要性、適應性及問題導向的工作原則，全面摸清業務層面各類經濟業務活動的內部控制基礎水平，特別是涉及內部權力集中、金額較大、發生頻次較高的重點領域和關鍵崗位，採用量化評價方式查詢學校現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地改進完善、建立健全內部控制體系，推動學校於2016年底前如期完成內部控制建立與實施的工作目標。
按照《實施方案》工作安排，學校內部控制基礎性評價工作分啟動、自查、動員、評價、總結等六個階段，於8月上旬開始，已在各相關單位中開展實施。學校根據評價指標明確職責分工，對各階段工作做了詳細安排，對有序推進內部控制基礎性評價工作提出了具體要求。
學校內部控制基礎性評價工作情況彙報
2016年9月9日，我校召開內部控制基礎性評價工作專題會議，全面紮實部署內部控制基礎性評價工作。校領導章堯、李剛、劉人人、廖聖寶、吳金月和學校內部控制基礎性評價工作領導小組全體成員參加會議。會議由校長章堯主持。
紀委書記劉人人首先帶領大家共同學習了財政部、省財政廳、省監察廳、省審計廳、省教育廳等上級部門關於內部控制建設的相關檔案，闡明瞭內部控制建設及內部控制基礎性評價工作的指導思想、工作原則、工作目標、主要任務、保障措施等相關問題。其次對學校內部控制基礎性評價工作進行了全面部署。他透過對內部控制基礎性評價工作“是什麼”、“做什麼”、“怎麼做”“做到什麼階段目標”等問題，介紹了學校內部控制基礎性評價工作的工作背景、政策依據及總體規劃和近期工作安排。指出各部門要組織認真學習掌握上級檔案精神，仔細研讀學校內部控制基礎性評價工作實施方案、指標體系和評分說明，研究掌握高校內部控制操作規程，實事求是的開展評分工作。透過評價摸清“家底”，發現不足，進一步謀劃好內部控制建設的目標任務和措施;領導小組成員單位之間、牽頭部門、經濟活動業務主管部門和監督部門在工作中要統籌安排，指導服務，密切配合，實現聯動，形成合力。紮實有序有效推進內部控制基礎性評價工作。
會上，財務處處長謝孝志對學校內部控制基礎性評價工作任務作了解讀，重點對學校層面、業務層面和部門層面內部控制基礎性評價工作的17類評價指標和52個評價要點進行了任務分解，對內部控制基礎性評價工作分工和人員配備安排作了說明，並就近期的工作程序作了安排。參會人員就《皖南醫學院內部控制基礎性評價工作實施方案》(討論稿)進行了充分討論。
章堯在總結講話中指出，本次專題會議的召開標誌著學校內部控制基礎性評價工作全面啟動，內部控制建設是依法治校在經濟業務活動執行中的`具體體現，學校方案既有規定動作也有自創動作，各部門要增強責任意識，攻堅意識，透過內部控制建設使學校各項經濟業務活動既能規範執行，又能有效監督的聯動有序展開。他強調：1.明確目標，高度重視。各部門要高度重視，進一步強化政治意識和責任意識，把制約內部權力執行、強化內部控制作為當前和今後一個時期的重要工作來抓。要結合當前工作、階段性工作目標和2020年規劃目標，統籌謀劃，精心設計，做到系統規劃和階段性目標相結合，規則意識和創新思維相結合，區域性和整體相結合。2.加強宣傳，做好培訓。各部門要加大宣傳力度，採取多形式多渠道利用網站、各層級會議等不同形式開展宣傳，加強教育培訓，廣泛宣傳制約內部權力執行、強化內部控制的必要性和緊迫性，做到學習培訓全員覆蓋，引導廣大幹部職工自覺提高風險範防和權力濫用意識，營造良好的環境和氛圍，使人人都成為內部控制的知情者、參與者和監督者。3.明確責任，建立機制。建立部門主要負責人負責制，層層傳導壓力;建立聯動會商機制，加強各部門之間的配合;建立部門內部控制工作的集體議事機制，做好工作開展的記錄、建檔與存檔;建立監察審計內部監督和財務檢查機制，形成監管合力，保障監督到位;建立工作進展定期報備機制，紮實有效推進工作;建立資訊溝通公開機制，實現公開透明;建立考評問責機制，確保制約有效。4.把握節點，實事求是。各部門要按照學校總體安排，按照工作計劃時間要求，有序開展工作。堅持實事求是，立足學校和部門實際，以基本事實和現有材料作為主要依據進行客觀性評價，據實評分，過程中加強凝練和總結，積極主動思考，確保完成內部控制基礎性評價階段性工作，同時謀劃下一步內部控制建設的重點工作和改進方向，為實現學校內部控制建設的長遠目標奠定紮實的基礎。
學校內部控制基礎性評價工作情況彙報
西康路小學認真貫徹落實上級工作部署，開展“內部控制基礎性評價工作。9月19日，學校領導及相關人員召開了“內部控制基礎性評價工作”培訓會，學校校長帶領大家學習了《和平區教育局關於全面啟動行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》及相關檔案，為全面貫徹實施內控規範工作奠定基礎。
隨後，9月21日，學校召開了“內部控制基礎性評價”工作會。在學校書記、校長的組織下，全面系統分析學校經濟活動風險。歸納內部各項管理要求和風險點;全面梳理管理流程和業務流程風險，查詢學校現有內部控制基礎不足之處和薄弱環節，建立健全內部控制體系。按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明組織開展內部控制基礎性評價工作。
學校將按照上級要求，抓好建立健全內部管理制度，在內控評價和監督制度建設上，加強對內部控制建立與實施情況的內部監督檢查和自我評價，定期對單位內部控制的有效性進行評估，對發現的內控缺陷，研究採取整改落實措施，認真做好內部控制基礎性評價工作。