證券合同五篇
在人們愈發重視契約的社會中，合同的法律效力與日俱增，簽訂合同是減少和防止發生爭議的重要措施。那麼制定合同書有什麼需要注意的呢？下面是小編為大家收集的證券合同5篇，希望對大家有所幫助。
證券合同 篇1
茲甲乙雙方共同友好協商並自願簽訂以下協議，本協議由甲乙雙方共同遵守並具法律效力。
一、甲方（中華人民共和國證券投資諮詢資格證書_________號）
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│名稱│ │地址│ │
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二、乙方（會員）
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│姓 名│ │聯絡電話│ │
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│通訊地址│ │
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│e-mail │ │傳真號碼│ │
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│投資類別│① 5萬以下 ② 5-15萬 ③ 15-30萬 ④ 30-100萬 │
│ │⑤ 100萬以上 ⑥ 機構 │
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三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資資訊與具體操作策略、建議等諮詢服務。按國家有關法律規定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。
四、甲方因工作關係而得知乙方之財產狀況及其他個人情況，應有保守秘密之義務。
五、乙方未經甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，洩露予他人。
六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態度謁誠為乙方服務，幫助乙方在服務期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進行約定。
七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資資訊與操作建議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據此進行投資操作時所產生的盈虧由乙方自得。
八、乙方向甲方交納的諮詢服務費於本協議簽訂時可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。
九、會員服務與諮詢服務費
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│會員類別│ 服 務 項 目 │ 期 限 │備 注 │
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│普通會員│簡訊、網站、e-mail指導操作、免費諮詢等│①季度 □│ │
├────┼───────────────────┤ │會員諮詢│
│高階會員│含a服務外加手機資訊、專家熱線、潛力投 │②半年 □│服務費和│
│ │資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤抄│ │帳號另附│
│ │底逃頂 │③一年 □│ │
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十、本協議之變更與終止
1、自本協議簽訂繳付費用後，乙方不得以任何理由要求終止本協議及退還任何已繳費用。
2、甲方若發現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容洩露予他人，視為違約，甲方有權隨時終止本協議書，且不退還乙方任何已繳費用。
十一、本協議之服務有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由於政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期並可要求甲方免費提供至少一期諮詢服務。
十二、本協議共壹式叄份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協議上述各條款之各自應承擔的權利與義務，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協商解決。協商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進行裁決。
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│甲方： │乙方（簽章）： │
│ │ │
│地址： │身份證號碼： │
│ │ │
│ （蓋章簽字有效） │地址： │
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證券合同 篇2
甲方：_________
身份證號碼：_________
證券帳號：_________
資金帳號：_________
股票帳號：_________
電子信箱：_________
聯絡電話：_________
郵編：_________
地址：_________
乙方：_________
甲乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方代理有價證券網上買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：
一、本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所得業務規則、辦公、規定的約束。
二、甲方自願申請使用乙方的“網上交易系統”進行行情分析、委託下單。並應具備網上交易所必需的裝置，同時應對網上交易的規則全面瞭解。
三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應承擔由此引起的一切後果和責任。
四、乙方在保障甲方合法權益的同時，應儘可能提供準確、及時的行情及諮詢資訊。
五、乙方依法對甲方的有關交易資料保密。
六、甲方需安全保管並經常修改交易密碼及其他身份認證資訊。若他人依據甲方密碼進入系統所進行的委託，視為甲方的有效委託，其所產生的任何經濟及法律責任均由甲方承擔。(網上證券委託買賣合同樣本)
七、甲方使用網上交易系統進行委託和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄為準，甲方對其操作結果承擔全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力(如地震、火災、停電、電腦系統故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)給甲方造成的經濟損失，乙方不承擔責任。
八、乙方應向甲方提供《網上證券買賣揭示書》，甲方應清楚地認識到使用網上證券交易系統可能遭受的風險，並明確全部承擔該種風險。
九、甲方不得利用技術或其他手段攻擊乙方網路，破壞乙方系統，否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失。
十、由於重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發事故造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任，該項風險由甲方承擔。甲方不向乙方追究任何責任。
十一、甲乙雙方發生爭議，應首先透過協商解決。當雙方不能透過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。
十二、本協議與《委託證券交易協議書》具有同等法律效力。本協議未約定的，適用《委託證券交易協議書》的約定。
十三、本協議簽署後，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，本協議與之不相適應的人內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章書。但本協議的其他內容和條款繼續有效。
十四、本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份，具有同等法律效力。本協議經雙方簽字蓋章後生效，在甲方銷戶後本協議自動終止。(網上證券委託買賣合同樣本)
甲方(簽章)：_________ 乙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：：_________
證券合同 篇3
合同編號：_________
委託人：_________（以下簡稱甲方）
受委託人：_________（以下簡稱乙方）
甲方與_________因_________一案，依照法律規定，委託乙方律師代理訴訟及與訴訟相關事宜。雙方經過充分協商，在平等自願的基礎上，訂立以下條款：
一、乙方接受甲方的委託，並指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。
二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料並保證其真實性。甲方提供虛假證據和資料導致出現不利於甲方的訴訟結果，乙方不承擔任何責任，依約所收費用不予退還。
三、乙方律師應當充分應用法律專業知識，按照法律規定，認真完成本案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權益。
乙方律師對甲方瞭解本案進展情況和案件結果的要求，應當儘快給予答覆。
乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時轉交給甲方，但有權從中扣除約定的費用和乙方律師為甲方墊付的費用。
四、甲方委託乙方律師的代理許可權為：
1．代為起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關證據；
2．代為推選訴訟代表人並接受訴訟代表人的委託代理訴訟；
3．代為追加、變更被告和第三人；
4．代為申請回避和控告；
5．代為參加訴訟，陳述事實和理由，出示證據、質證和辯論；
6．代為承認、變更訴訟請求，進行和解、調解，提出上訴，申請執行，代為接收執行回來的錢物等。
五、甲方同意按照國家的規定交納本案所需訴訟費、公證費、執行費等費用，並由乙方按照規定代收代交。乙方在訴訟和執行期間不再收取甲方任何費用，待執行回款物後，甲方同意乙方從執行回的款物中另行扣除總額的30％作為乙方律師的報酬。
六、如甲方單方終止委託事項，應當向乙方支付民事起訴書請求金額的30％作為違約金。
七、甲方應當認真閱讀本合同第十一條的“風險提示”並充分預測可能出現的各種風險。因不可歸責於乙方的事由導致風險出現的，乙方不承擔法律責任。
八、甲方要求保密的資訊資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應當認真履行保密義務。
九、本合同履行中如發生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的基礎上協商解決；協商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。
十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執行終結止。
十一、風險提示
1．證券交易存在正常風險，該風險產生的損失法院可能不予支援。
2．本案損失的認定涉及到_________虛假陳述的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認定法律界存在爭議。具體依據虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待於法院最終判定。
3．本所是在法律允許的範圍內按照最有利於委託人的方法計算損失的，法院最終支援的損失賠償數額可能與該計算數額有所不同。
4．法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“著重調解、鼓勵和解”的原則。在調解或者和解過程中，為了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償的數額上作出適當讓步。
5．虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，並且涉及人數眾多，訴訟、執行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規定的時間內不能審理或者執行完畢。
6．其他無法預見的風險也可能出現，在此一併提示。
十二、本合同一式_________份，經雙方簽字或蓋章後生效。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_________代表人（簽字）：_________
地址：_________地址：_________
電話：_________電話：_________
傳真：_________傳真：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
證券合同 篇4
甲方(持卡人)：____________
身份證號：__________________
乙方：______________________
股東程式碼：__________________
地址及郵編：________________
聯絡電話：__________________
e-mail ：___________________
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委託乙方代理證券交易，並透過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委託交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。
第一條 甲方熟悉並自願遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，並對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及影印件、上海股東程式碼卡/深圳證券帳戶及影印件。
第三條 甲方同意按照不高於國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。
第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東程式碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意並遵守上海證券交易所擬訂並公佈的《指定交易協議書》內容。
第五條 甲方使用網際網路必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律後果。
第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東程式碼、資金帳號、網上委託證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類資料資訊進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子資訊辦理的各種委託交易所產生的電子資訊記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律後果由甲方承擔。
第七條 甲方透過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委託時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委託記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委託交易的結果承擔全部責任。
第八條 甲方在開通__________________後，乙方將為甲方從事下列委託事項
1.接受並執行甲方透過__________________等多種接入方式所發出的委託指令;
2.代理甲方進行與每次有效委託買賣交易有關的成交後的有價證券的交割結算事宜;
3.代理領取甲方應有的分紅派息;
4.協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的託管和轉託管事宜;
5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的資料，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條 _________根據乙方提供的資料，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委託事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委託交易紀錄等不在此限。
第十二條 甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易後，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任
第十三條 乙方預設甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條 甲方承諾其用於接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對於因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存摺，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東程式碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限儲存甲方的委託記錄和交易資料。
第十七條 因地震、颱風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任
第十八條 乙方按甲方的委託指令向交易所申報，但委託在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條 因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、裝置故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有諮詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方透過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由於系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方託管在乙方證券的留置權。甲方在經催告後仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條 乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告後30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，並將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。
第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經公佈即為有效，無須另行通知。
第二十五條 協議雙方如有爭議，應儘可能透過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條 本協議未盡事宜，由雙方協商解決。
第二十七條 本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字並蓋章後生效，在甲方辦理_________銷戶手續後終止。
甲方(蓋章)：______________
法定代表人(簽字)：________
_________年_________月____日
簽訂地點：__________________
乙方(蓋章)：______________
法定代表人(簽字)：________
_________年_________月____日
簽訂地點：__________________
附件
1.證券市場存有風險，甲方既可能透過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。
2.網上委託是甲方透過網際網路完成證券交易委託的過程，它包括委託、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通訊方式完成證券交易委託，同傳統的交易方式相比，網上委託還存在著一些特殊的風險，甲方應認真、全面地瞭解這些明示的或潛在的風險，並自行承擔因此可能造成的.損失，且無需乙方另行通知或公告;這些風險包括但不限於：
(1)甲方的交易指令透過網際網路傳輸，可能由於其他非證券交易使用人數過多而導致網路繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現中斷、停頓、延遲、資料錯誤等情況;
(2)甲方完成網上委託必須具備成都證券發放的證書、證書密碼和交易密碼。但由於甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒並因此造成損失;
(3)證券行情和證券資訊透過網際網路傳輸，由於網際網路上駭客惡意攻擊的存在以及其他原因，導致網際網路伺服器可能出現某些故障，同時由於網際網路上其他不可預測的因素，行情資訊和證券資訊有可能出現錯誤、誤導或延遲;
(4)其他可能造成甲方損失的風險因素。
3.為了加強對風險的防範，我們提醒投資者採取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼並定期更換;採用快捷、安全的上網方式並在網路環境穩定時進行網上證券委託;因通訊線路原因使您的交易指令出現問題時，使用其他替代委託方式;對比其他相關資訊並及時查證成交情況;在網上證券委託操作結束後，及時關閉交易程式;定期使用防毒軟體對計算機進行掃描。
4.本協議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。
5.甲方應在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義後簽訂本協議。
證券合同 篇5
甲方：_______________ 乙方：_______________
甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《__________》，經友好協商，就網上委託的有關事項達成如下協議：
第一章 網上委託風險揭示書
第一條 甲方已詳細閱讀本章，認識到由於網際網路是開放性的公眾網路，網上委託除具有其他委託方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：
1、由於網際網路資料傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、資料錯誤等情況;
2、投資者密碼洩露或投資者身份可能被仿冒;
3、由於網際網路上存在駭客惡意攻擊的可能性，網際網路伺服器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行息及其他證券資訊可能會出現錯誤或延遲;
4、投資者的電腦裝置及軟體系統與所提供的網上交易系統不相匹配，無法下達委託或委託失敗;
5、投資者在申請開通網上交易過程中，應充分了解網上交易的具體細節，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及伺服器的響應問題等，對網上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;
6、如投資者不具備一定網上交易經驗，可能因操作不當造成委託失敗或委託失誤;
7、由於網路故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。透過網上證券交易系統進行證券交易時，投資者電腦介面已顯示委託成功，而券商伺服器未接到其委託指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險;或投資者電腦介面對其委託未顯示成功，於是投資者再次發出委託指令，而券商伺服器已收到投資者兩次委託指令，並按其指令進行了交易，使投資者由此而產生重複買賣的風險;
8、由於行情資訊及其他證券資訊有可能出現錯誤，從而給投資者帶來錯誤資訊的風險;
9、由於不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險;
10、投資者對開通網上交易後所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。
上述風險可能會導致投資者(甲方)發生損失。當出現上述情況，客戶可以隨時與開戶營業部或我公司聯絡，並改用其他委託方式，避免或儘量減少交易損失。
第二章 網上委託
第二條 本協議所表述的網上委託是指乙方透過網際網路，向甲方提供用於下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經證券監督管理機關核准開展網上委託業務的證券公司之所屬營業部。
第三條 甲方可以透過網上委託獲得乙方提供的其他委託方式所能夠獲得的相應服務。
第四條 甲方為進行網上委託所使用的軟體必須是乙方提供的或乙方指定站點的。甲方使用其他途徑獲得的軟體，由此產生的後果由甲方自行承擔。
第五條 甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其影印件以書面方式向乙方提出開通網上委託的申請，乙方應於受理當日或次日為甲方開通網上委託。
第六條 甲方開戶以及網際網路交易功能確認後，乙方為其發放網上交易證書。
第七條 凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委託均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切後果由甲方承擔。
第八條 乙方建議甲方辦理網上委託前，開通櫃檯委託、電話委託、自助委託等其他委託方式，當網路中斷、高峰擁擠或網上委託被凍結時，甲方可採用上述委託手段下達委託。
第九條 乙方不向甲方提供直接透過網際網路進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網上證券轉託管服務。
第十條 甲方透過網上委託的單筆委託及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關執行。
第十一條 甲方確認在使用網上委託系統時，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網上委託交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委託被凍結後，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
第十二條 甲方不得擴散透過乙方網上委託系統獲得的乙方提供的相關證券資訊參考資料。
第十三條 甲方應單獨使用網上委託系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網上委託系統從事證券代理買賣業務，並從中收取任何費用。
第十四條 當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權採取適當的形式追究甲方的法律責任。
第十五條 當本協議第一條列舉的網上委託系統所蘊涵的風險所指的事項發生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第十六條 本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。發生下列情形之一，本協議終止：
1、甲乙雙方的證券交易委託代理關係終止;
2、一方違反本協議，另一方要求終止;
3、甲乙雙方協商同意終止。
第十七條 本協議一式_____份，雙方各執_____份。
甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________
代表(簽字)：_______________ 代表(簽字)：_______________
_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：